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行政處罰書顯示，經查，華泰人壽保險股份有限公司上海分公司存在以下違法行為：
一、財務數據不真實
財務數據不真實。列支 業務招待費 禮品費 和 業務招待費 其他招待費 ，實際用途與會計憑證所記載的經濟事項不符，存在虛列費用的行為。
二、未在規定時間內註銷離職銷售人員執業登記
2015年7月1日至2016年7月31日期間，華泰人壽保險股份有限公司上海分公司離職的銷售人員共計75人。截至2016年11月28日，該公司存在未於銷售人員離職後五個工作日內在中國保監會中介監管信息系統中註銷執業登記的情況，共涉及人員73人。
針對華泰人壽保險股份有限公司上海分公司的上述違規行為，上海保監局決定作出如下處罰：
上述財務數據不真實行為，違反瞭《中華人民共和國保險法》（2015年修正，下同）第八十六條的規定，根據《中華人民共和國保險法》第一百七十條的規定，責令你公司改正，處罰款20萬元。
上述未在規定時間內註銷離職銷售人員執業登記的行為，違反瞭《保險銷售從業人員監管辦法》第十八條的規定，根據《保險銷售從業人員監管辦法》第三十二條的規定，責令你公司改正，給予警告，並處罰款5000元。
綜上，責令華泰人壽保險股份有限公司上海分公司改正，給予警告，合計共處罰款20.5萬元。卞東傑為公司主要負責人對上述行為負直接責任，上海保監局對其給予警告，並處罰款4萬元。
責任編輯：李盼(EN057)
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